尊敬的投資者,您好!
在您接受證券投資顧問服務(wù)前,為了充分保障雙方利益,根據(jù)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定,甲乙雙方須簽訂以下六份協(xié)議文件:
1.《證券投資顧問服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
3.《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查評(píng)估表》
5.《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果告知函》
6.《適當(dāng)性評(píng)估結(jié)果確認(rèn)書》
以上協(xié)議文件均根據(jù)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定編制,具體如下:
1.根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十三條:"證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書,并由客戶簽收確認(rèn)。"故,您須簽訂《證券投資顧問服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
2.根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條:"證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議,并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。"故,您須簽訂《證券投資顧問服務(wù)協(xié)議書》
3.根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十一條:"證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求,了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好,評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。"故,您須填寫并簽訂《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查評(píng)估表》
4.根據(jù)《投資者適當(dāng)性管理制度》第九條:"公司及分支機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息:(一)自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式, 法人或者其他組織的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營(yíng)范圍等基本信息;(二)收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況;(三)投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn);(四)投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo);(五)風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失;(六)誠信記錄;(八)法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息;(九)其他必要信息。投資者應(yīng)向本公司提供上述資料的復(fù)印件及簽字或蓋章,并應(yīng)簽署書面文件承諾上述提交文件的真實(shí)準(zhǔn)確性。投資者不按照規(guī)定提供相關(guān)信息,提供信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任,公司應(yīng)當(dāng)告知其后果,并拒絕向其銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。"故,您須簽訂《投資者基本信息表》
5.根據(jù)《投資者適當(dāng)性管理制度》第十一條:"在為新客戶辦理產(chǎn)品賬號(hào)開通手續(xù)前,應(yīng)當(dāng)要求普通投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng),并告知其評(píng)估結(jié)果,說明根據(jù)該結(jié)果實(shí)施的適當(dāng)性管理內(nèi)容。"故,您須簽訂《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果告知函》和《適當(dāng)性評(píng)估結(jié)果確認(rèn)書》
您在仔細(xì)閱讀上述六份協(xié)議文件后,可通過官網(wǎng)在線咨詢我們的服務(wù)和產(chǎn)品,也可通過撥打我們的熱線電話:400-9088-988咨詢相關(guān)服務(wù)。
廣州經(jīng)傳多贏投資咨詢有限公司